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银保监会一日开出9张罚单金额近2000万 农走独领两份被罚430万

点击量:102   时间:2020-05-13 22:35

  财联社(北京,记者 李愿)讯,5月9日,银保监会一次开出九张罚单,包括六大走、光大银走、中信银走等八家银走受罚,罚款共计1970万。其中,农业银走独领两张罚单,罚款共计430万。

  从罚单因为来望,其中八张罚单均与监管标准化数据(EAST)体系数据质量及数据报送存在作恶违规走为相关,产品展示包括理财产品数目漏报、资金营业新闻漏报重要;信贷资产转让营业漏报等。

  财联社记者查询银保监会历史罚单新闻发现,因监管标准化数据体系数据产生的罚单依旧始次。

  EAST体系为银保监会检查分析体系,为添强体系性、区域性风险识别监测能力,并督促银走业金融机构强化数据治理,2019年银保监会曾下发《银走业金融机构监管数据标准化规范(2019版)》,请求相关银走于2019年11月18日前完善2019版规范数据的始次报送做事。

  上述罚单详细为,中国银走因理财产品数目漏报;资金营业新闻漏报重要;贸易融资营业漏报;分户账明细记录答报未报;分户账账户数据答报未报;关键且答报字段漏报或填报舛讹等六项违规被罚270万。

  工商银走因理财产品数目漏报;资金营业新闻漏报重要;信贷资产转让营业漏报;贷款核销营业漏报;分户账明细记录答报未报;分户账账户数据答报未报;委托贷款营业答报未报;关键且答报字段漏报或填报舛讹等八项违规被罚270万。

  建设银走因资金营业新闻漏报重要;信贷资产转让营业漏报;银走承兑汇票营业漏报;贸易融资营业漏报和错报;分户账明细记录答报未报;分户账账户数据答报未报;关键且答报字段漏报或填报舛讹等七项违规被罚230万。

  农业银走因资金营业新闻漏报重要;信贷资产转让营业漏报;贸易融资营业漏报;分户账明细记录答报未报;分户账账户数据答报未报;关键且答报字段漏报或填报舛讹等六项违规被罚230万。

  交通银走因理财产品数目漏报;资金营业新闻漏报重要;贸易融资营业漏报;信贷营业担保相符同漏报;分户账明细记录答报未报;分户账账户数据答报未报;关键且答报字段漏报或填报舛讹等七项违规被罚260万。

  邮储银走因资金营业新闻漏报重要;贷款核销营业漏报或错报;贸易融资营业漏报;分户账明细记录答报未报;分户账账户数据答报未报;错报总账会计数据;关键且答报字段漏报或填报舛讹等七项违规被罚190万。

  光大银走因分户账明细记录答报未报;关键且答报字段漏报或填报舛讹;向检查组挑供与原形不符的原料;账户设立不克如实逆映营业实际等四项违规被罚160万。

  中信银走因理财产品数目漏报;信贷资产转让营业漏报;贸易融资营业漏报;分户账明细记录答报未报;分户账账户数据答报未报;关键且答报字段漏报或填报舛讹等六项违规被罚160万。

  此表,农业银走因“两会一层”境表机构管理履职不到位、国别风险管理不悦足监管请求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户同一授信管理四项违规被罚200万。